Module

Réglementation, risques et contrôles

Recense les régulateurs, les risques d'indépendance et les contrôles de conformité qui encadrent les services professionnels.

4 leçons • 600 XP à gagner

Leçons

1
Qui régule les professionnels : cartographier la soupe d'acronymes de la supervision

Cartographier les régulateurs qui supervisent les différents services professionnels.

+150 XP
2
Indépendance, conflits et muraille de Chine : le risque qui n'est pas au bilan

Gérer l'indépendance, les conflits d'intérêts et les risques liés aux murailles de Chine.

+150 XP
3
Fonds clients et comptes de tiers : la règle de conformité qui met fin aux carrières

Gérer les fonds clients et les comptes de tiers dans le respect des règles de conformité.

+150 XP
4
Due diligence sur une cible de services professionnels : ce que les chiffres cachent

Menez une due diligence pour révéler ce que les chiffres cachent.

+150 XP