Modul
Regulierung, wichtige Gesetze und Compliance
Die Regeln zu Zulassung, Unabhängigkeit, Mandantengeldern, Vertraulichkeit und AML, die die Berufspraxis bestimmen.
5 Lektionen • 750 XP verfügbar
Lektionen
1
Die Aufsichtsbehörden, die Ihr Recht zur Berufsausübung lizenzieren
+150 XPIdentifizieren Sie die Aufsichtsbehörden, die Ihr Recht zur Berufsausübung lizenzieren.
2
Unabhängigkeitsregeln und die Konflikte, die einen Deal versenken können
+150 XPUnabhängigkeitsregeln anwenden und Konflikte erkennen, die Deals versenken.
3
Fremdgelder, Treuhandkonten und die Regeln, an denen eine Zulassung hängt
+150 XPFremdgelder und Treuhandkonten regelkonform verwalten.
4
Privileg, Vertraulichkeit und was Sie gesetzlich offenlegen müssen
+150 XPPrivileg, Vertraulichkeit und die Grenzen der Offenlegungspflicht kennen.
5
Anti-Money-Laundering- und Sanktionsvorschriften verändern das Client Onboarding
+150 XPAML- und Sanktionsvorschriften beim Client Onboarding anwenden.