Module
Régulation, grandes lois et conformité
Les règles d'agrément, d'indépendance, de gestion des fonds clients, de confidentialité et de lutte anti-blanchiment (AML) qui encadrent l'exercice de la profession.
5 leçons • 750 XP à gagner
Leçons
1
Les régulateurs qui délivrent votre droit d'exercer
+150 XPIdentifiez les régulateurs qui autorisent votre droit d'exercer.
2
Règles d'indépendance et conflits qui peuvent faire échouer un deal
+150 XPAppliquer les règles d'indépendance et repérer les conflits qui font échouer les deals.
3
L'argent des clients, les comptes de tiers et les règles qui font perdre une licence
+150 XPGérer les fonds clients et les comptes de tiers dans le respect des règles.
4
Privilège, confidentialité et ce que la loi vous oblige à divulguer
+150 XPMaîtrisez les limites du privilège juridique, de la confidentialité et des obligations de divulgation.
5
Lutte contre le blanchiment et sanctions : comment l'onboarding client est en train de changer
+150 XPAppliquer les règles AML et sanctions lors de l'onboarding client.