Module

Régulation, grandes lois et conformité

Couvre les régulateurs, les règles de capital et les obligations de compliance qui encadrent le fonctionnement des banques.

5 leçons • 750 XP à gagner

Leçons

1
Les régulateurs qui peuvent fermer votre banque

Identifiez les régulateurs qui ont le pouvoir de fermer une banque.

+150 XP
2
Bâle et le corpus réglementaire du capital en pratique

Appliquer les règles de capital de Bâle au quotidien.

+150 XP
3
KYC, AML et le coût de l'argent sale

Comprendre le KYC, l'AML et le coût de l'argent sale.

+150 XP
4
Protéger le client : conduite et traitement équitable

Garantir un traitement équitable des clients et une bonne conduite.

+150 XP
5
Construire une fonction compliance qui résiste à un audit

Construisez une fonction compliance qui résiste à un audit.

+150 XP