Modul

Regulierung, zentrale Gesetze und Compliance

Erläutert die Aufsichtsbehörden, die zentralen Gesetze, AML- und KYC-Pflichten sowie den Aufbau einer compliance-konformen Asset-Management-Funktion.

5 Lektionen • 750 XP verfügbar

Lektionen

1
Die Regulierungslandkarte: Wer einen Asset Manager tatsächlich beaufsichtigt

Die Aufsichtsbehörden identifizieren, die einen Asset Manager regulieren.

+150 XP
2
Der Investment Company Act und der Advisers Act in der Praxis

Investment Company Act und Advisers Act in der Praxis anwenden.

+150 XP
3
MiFID II und UCITS: Wie Europa das Geschäft neu geordnet hat

So haben MiFID II und UCITS das europäische Geschäft neu geordnet.

+150 XP
4
AML, KYC und das Sanktionsregime, das Sie nicht ignorieren können

Erfüllen Sie die AML-, KYC- und Sanktionspflichten, die sich nicht umgehen lassen.

+150 XP
5
Die Compliance-Funktion aufbauen, die Ihre Zulassung sichert

Bauen Sie die Compliance-Funktion auf, die Ihre Zulassung gültig hält.

+150 XP